新版证券公司分类监管规定出炉 深化风险管理能力加分指标导向性 完善不息相符规扣分标准及调降级别依据

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2020-07-13 13:47

中国证监会10日新闻,证监会日前发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》(简称《规定》)。本次调整主要涉及深化风险管理能力加分指标的导向性等四方面内容。分析人士认为,此次修改有利于促进证券公司加强风险管理能力,引导证券走业迥异化发展,完善分类监管,打造卓异走业生态。

深化相符规郑重经营导向

证监会外示,本次修改维持分类监约束度总体框架不变,体面证券走业发展状况和郑重监管必要,重点优化分类评价指标系统,荟萃解决实践中遇到的特出题目。

一是进一步深化相符规、郑重经营导向。为更加准确逆映证券公司的相符规风控状况,完善对证券公司及其有关人员被采取走政监管措施、自律管理措施的扣分规则,清晰对公司治理与内部限制主要失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司深化资本收敛,挑高周详风险管理的有效性,实在实现风险管理全隐瞒。

二是进一步体面专科化、迥异化发展必要。体面证券走业发展转折,从投资银走、资产管理、机构客户服务及营业、财富管理、盈余能力、新闻技术投入等方面,优化调整营业发展状况评价指标,表现监管声援证券公司特出主业、做优做强,迥异化、特色化发展的导向。

修改后的《规定》再次强调,分类评价效果主要供证监会及其派出机构行使。证监会遵命郑重监管、分类监管原则,对分歧类别证券公司规定分歧的风控指标标准和风险资本准备计算比例,进走针对性监管资源配置。证券公司不得将分类效果用于广告、宣传、营销等商业主意。

调整四方面内容

《规定》立法表明列出了本次调整的四方面重点内容。

一是深化风险管理能力加分指标的导向性。其中包括正当挑高主要风控指标不息达标的加分门槛,即“证券公司近来3个、4个评价期内主要风险限制指标不息达标的,别离加2分、3分”;新设“证券公司评价期内风险隐瞒率达到130%且净资本150亿元以上、风险隐瞒率达到130%的,别离加2分、1分”指标等。

二是完善不息相符规扣分标准及调降级别依据。其中清晰证券公司发生庞大风险事件或公司治理与内部限制主要失效,合作伙伴或者异国如实通知控股股东和实际限制人新闻及转折情况的,可视情节下调公司分类效果级别。

三是完善风险管理能力评价指标与标准。公司治理与相符规管理方面,补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、清廉从业管理、企业文化建设做事机制、投资银走营业内部限制等评价指标与标准。周详风险管理方面,补充完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银走等重点营业风险管控,以及境良人公司风险管控、声誉风险管理等评价指标与标准。

四是优化营业发展状况评价指标。详细内容包括将原先“上一年度承销与保荐、财务顾问营业排名”指标,细化为两个指标:证券公司上一年度承销与保荐营业收好位于走业前5名、前10名、前20名的,别离加2分、1分、0.5分;证券公司上一年度财务顾问营业收好位于走业前10名、前20名的,别离加1分、0.5分等。

升迁券商风险管理能力

业妻子士认为,此次修改内心是评价指标系统的进一步优化,将有效促进证券公司加强相符规风控、加强中央竞争力,有助于声援走业迥异化、专科化发展。

“证监会修改《证券公司分类监管规定》,一是利好券业龙头,排名靠前券商实力较强,评价中获得加分的能够性更高;二是强调相符规风控,守住风险底线。总体而言,将进一步鼓励券商走业在守住底线的基础上做大做强。”前券商资深保荐代外人王骥跃分析。

始创证券分析师李甜露称,从此次修改内容可看出,监管部分在鼓励券商升迁财富管理等专科能力的同时,升迁了对券商风险管理能力的请求,有助于促进券商风险管理能力的升迁。

“本次修改主要强调专科服务能力与相符规郑重经营,将引导走业迥异化发展、升迁相符规风控程度。龙头券商营业综相符实力更强,风控系统完善,在修订后分类监约束度下总体竞争上风有看得到深化;中幼券商坚持特色化发展,也将形成迥异化竞争上风。”中银证券分析师兰晓飞说。

(文章来源:中国证券报)

(义务编辑:DF524)



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